Основные понятия и термины

Во всем многообразии документов, окружающих нас и являющихся объектами преступного посягательства, особое место занимают ценные бумаги, включая денежные знаки, и документы со специальной защитой.
К числу наиболее распространенных ценных бумаг следует отнести денежные знаки, акции, облигации, сертификаты акций, банковские векселя, векселя субъектов хозяйствования, чеки, акцизные марки, всевозможного рода акты на право владения собственностью (землей, домом, транспортным средством) и т.д.
Отличительной особенностью устройства бланков отмеченной группы документов является наличие в них специальной системы защиты от подделки.
Ниже нами представлены основные сведения об этой системе в целом, входящих в нее элементах (средствах), способах и видах подделки.
Подлинные документы
В юриспруденции документы, изготовленные определенными должностными лицами (служебные документы) или тем лицом, от имени которого выполнен частный документ. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ в уголовно-правовом значении является не подлинным, а подложным (интеллектуальный подлог). В криминалистике этот термин имеет более узкое значение: подлинными называются надлежаще изготовленные документы независимо от соответствия содержания документа действительности.
Подделка документа
Изготовление документов, имитирующих подлинные, целиком (полная подделка) либо внесение изменений в подлинный документ (частичная подделка).
Клише
Печатная форма. В отличии от полиграфии, где этот термин означает только формы высокой печати, в области исследования документов под клише понимают также формы плоской и глубокой печати, с помощью которых нанесен подлежащий исследованию оттиск.
Красители
Собирательное название окрашенных компонентов материала документов, вводимых в состав материала в целях придания ему необходимого цвета, оттенка.
Люминесценция
Свойство некоторых материалов документов. В основе лежит возникновение свечения при воздействии на документ лучами света определенного спектрального диапазона. Например, ультрафиолетовая (УФ) люминесценция – способность некоторого материала «светиться» при воздействии фильтрованных УФ лучей.
Множительная техника
Аппараты для получения копий документа, воспроизводящих оригинал (стеклограф, ротатор, ротапринт, электрографические аппрараты, ризограф, сканер, знакопечающие устройства к ЭВМ.
Визуальное иссследование документа
Метод, применяемый в исследовании документов. Может проводиться как невооруженным глазом, так и с помощью оптических приборов – лупы, микроскопа, светофильтров при особых режимах освещения (при прямом, косопадающем, проходящем свете).
Признак
Проявление свойств, возникающих в процессе изготовления и хранения документа и внесения в него изменений.
Травление документа
Прием обесцвечивания фрагментов документа химическими реагентами. По объему удаляемых фрагментов различают полное травление документа – обесцвечивание всего текста и оттисков печатей и частичное (локальное) травление – обесцвечивание отдельных фрагментов документа. Осуществляется либо полным погружением документа в ванну с раствором или нанесение реактива тампонов.
Смывание
Способ изменения содержания документа, при котором вещество штрихов текста удаляется с поверхности документа с помощью растворителей: воды, спирта, водоспиртовых смесей и др.
Выполнение новых записей поверх первоначальных
Способ изменения первоначального содержания документа, при котором новые записи или отдельные штрихи (элементы букв, цифр и других обозначений) вносятся на свободные места документа (между строками, словами и письменными знаками).
Дописка
Способ изменения первоначального содержания документа, при котором новые записи или отдельные штрихи (элементы букв, цифр и других обозначений) вносятся на свободные места документа (между строками, словами и письменными знаками).
Дорисовка
Разновидность дописки, заключающаяся в изменении первоначального содержания документа путем добавления отдельных штрихов, изменяющих прежние буквы и цифры.
Подчистка
Способ изменения первоначального содержания документа, при котром штрихи, знаки или слова удаляются посредством механических воздействий (трение резинкой или мелким наждаком, выскабливание иглой, лезвием бритвы и т.п.
Основные понятия в области защиты документов
Термин элемент практически во всех словарях русского языка трактуется одинаково – неделимая, составная часть чего-либо. Такое определение элемента приемлемо и к области защиты документов. В этом случае основу всей системы защиты составляют ее элементы, например, водяной знак, микроволокно, включенное в состав бумаги, краситель, люминесцирующий в ультрафиолетовых лучах, гилиоширный узор, микропечать и т.д.
Совокупность указанных элементарных частей, объединенная поставленной целью – защита бланка лтбо от всех видов, либо от какого-то одного вида подделки – представляет собой средство, обеспечивающее достижение этой целей. Например, нить безопасности с нанесенным на нее микротекстом, исполненным красящим веществом люминесцирующим в УФ лучах, представляет собой совокупность трех элементов защиты (нить, специальное красящее вещество, микропечать).
Мерой же обеспеченности выполнения поставленной цели использованным средством ( средствами) является уровень (степень) защиты бланка документа от подделки.
Таким образом, с с учетом вышеизложенного, представляется неверным токае, часто встречаемое в литературе выражение, - документ обеспечен тремя степенями (уровнями) защиты. Необходимо говорить о количестве использованных средств защиты или конкретных элементах, входящих в них. Последнее предпочтительнее, поскольку в некоторые средства защиты могут входить одни и те же элементы.
Совокупность нескольких средств защиты, объединенных по какому-либо признаку. Как это отмечалось выше, образует либо систему защиты бланка документа в целом, либо отдельную подсистему определенного уровня.
С учетом изложенного под специальными средствами защиты документов от подделки далее будем понимать средства, назначение которых – воспрепятствовать незаконному воспроизведению (изготовлению) особо важных документов и существенно затруднить внесение в них каких – либо изменений.
На практике, как правило, объединяющими критериями отдельных средств защиты являются: либо обеспечение защиты от некоторых видов подделки ( полной или частичной, от копирования с использованием средств репрографии, от преждевременного технического установления специально закрытых реквизитов/лотереи/ и т.д.), либо возможности контроля подлинности бланка.
В последнем случае возможно объединение по признаку использования технических средств:

• уровень визуального контроля;
• уровень использования общедоступных средств контроля (магнитные детекторы, источник УФ света, электронно-оптические приборы и т.п.);
• уровень использования специального оборудования (спектрофотомерия, монохроматоры, магнитные зонды, лазерная техника и т.п.);

Кроме того, в качестве объединяющего признака может быть взят и сам субъект контроля:

• уровень пользователя;
• уровень экспертно-криминалистического исследования;
• уровень контроля самим производителем бланка ( его «ноу-хау», реализованное в бланке в виде конкретных элементов (средств защиты).

В данном случае, в программном комплексе «Валюта» приведены сведения о средствах контроля подлинности отдельных элементов защиты денежных знаков, наиболее трудно воспроизводимых в подделках и легко контролируемых неспециалистами (пользователями) визуально и с использованием общедоступных средств контроля. При этом последние конструктивно оформлены в виде универсального прибора контроля подлинности документов фирмы «Regula» (более подробно смотри технический паспорт на ту или иную модель отмеченного прибора). Следует отметить, что как показывает практика, представленных в программе «Валюта» сведений и обеспеченности приборов «Regula» средствами контроля, достаточно для выявления подделок в подавляющем большинстве случаев.
Кроме того, с целью удобства пользования программой, сведения о средствах контроля подлинности денежных знаков объединены в виде пяти групп:

• средства контроля подлинности основы документа;
• средства контроля УФ защиты;
• средства контроля инфракрасной защиты;
• средства контроля магнитной защиты;
• средства контроля полиграфической защиты.

1. Средства защиты оперативного контроля подлинности документов
Особенностью изготовления данного вида документов, как это мы уже говорили выше, является реализация в них специальных средств защиты, затрудняющих подделку документов и облегчающих ее распознавание. Исходя из изложенного, представляется необходимым дать основные сведения об указанных защитных средствах.
Средства контроля подлинности основы документов
При изготовлении такого рода документов используется бумага, изготовленная по специальной технологии и содержащая, в свою очередь, различные элементы защиты.
Наиболее распространенными элементами защиты бумаги используемыми для этого вида документов являются: водяные знаки, планшеты, волокна (шелковые и/или синтетические, видимые и/или невидимые, флуоресцентные и/или нефлуоресцентные), нити и полосы безопасности (металлизированные и синтетические).
Водяные знаки
Водяные знаки представлены обычно в виде изображений, определенного текста или их сочетаний, образованных за счет локальных различий в оптической полости бумаги.
Различают водяные знаки однотоновые (светлые или темные по отношению к фону), двухтоновые (с более светлыми и более темными фрагментами по отношению к фону) и многотоновые (с полутоновыми фрагментами изображений).
Водяные знаки не реагирует на УФ - облучение. От водяных знаков следует отличать филигран – тисненный прозрачный рисунок, которым иногда снабжается готовая бумага при окончательной отделке (например, некоторые сорта бумаги в основном используемые для изготовления различного рода бланочной продукции нестроченого учета).
Подделка водяные знаков может быть осуществлена различными путями сущность которых, в целом, одна и та же – изменение оптической полости бумаги в месте расположения такого псевдоводяного знака.
Например, известны случаи подделки этого элемента защиты бумаги рисовкой или нанесением необходимого изображения с использованием клише разбавленными красками ( типа цинковых или титановых белил), пропиткой бумаги масляными, смолистыми или воскообразными веществами. Такая подделка может быть обнаружена в косопадающем свете по наличию локальных участков, отличающихся от фона по отражательной способности, наличию посторонних веществ. Кроме того, как правило, такой «водяной» знак в фильтрованных УФ лучах интенсивно люминесцирует.
Другим достаточно известным способом подделки водяных знаков является способ бесцветного влажного или сухого тиснения. Данный метод подделки весьма опасен и может быть обнаружен либо по наличию следов теснения, либо в процессе специального исследования. К числу экспресс-методов установления подлинности такого знака является известная реакция на воздействие 5-10 процентного щелочного раствора. При этом поддельные водяные знаки, полученные способом тиснения, исчезают, а подлинные проявляются более четко.
В последние годы достаточно широко стал использоваться еще один способ подделки водяных знаков, заключающийся в развитии указанного выше первого способа с последующим закрытием знаков вторым листом бумаги. Для выявления такого рода подделки необходимо тщательное исследование бумаги на просвет, в фильтрованных УФ лучах. При этом необходимо обратить внимание на люминесцентные и абсорбционные свойства такого знака, наличие склейки нескольких слоев бумаги. Известны и иные способы подделки данного элемента защиты.
Защитные волокна
Как правило используют окрашенные и неокрашенные волокна (шелковые и\или синтетические), флуоресцирующие и/или нефлуоресцирующие в фильтрованных УФ лучах. При изготовлении бумаги для денежных знаков волокна внедрены в нее при отливе.
При подделке документов наличие волокон в бумаге воспроизводят рисовкой, наклеиванием близких по цвету и свойствам иных волокон, внедрением волокон в увлаженную бумагу с последующей поверхностной обработкой последней или без таковой. Известны случаи изготовления бумаги с внедрением и в объем волокон.
Отдельные из указанных видов подделки могут быть выявлены при исследовании документа с небольшим увеличением при обычном освещении и УФ лучах.
Защитная нить (полоса)
В качестве нитей используется полимерные, металлические или металлизированные полоски шириной обычно изменяющийся в пределах от 0,4 до 1,5 мм). Предохранительные нити и полосы могут быть с круглым сечением, прямоугольным сечением, с сечением неправильной формы, с накаткой и т.д. Повышение степени защиты может быть иногда достигнуто за счет изготовления предохранительной нити из определенного металла, путем нанесения на ее поверхность радиоактивных, магнитных или флуоресцирующих веществ. С помощью использования специальных технологий поверхность нити иногда окрашивается в различные цвета, что позволяет это использовать для индефикации подлинности оптические методы. Так же, с целью защиты, на последних достаточно часто выполняют микротекст (способами плоской, высокой или глубокой печати).
Подделка этого элемента защиты осуществляется также различными способами. Наиболее известными являются следующие. Имитация нити или полосы рисовкой, например, графитовым карандашом. Металлическая нить или металлизированная полоса в подделке также воспроизводятся размещением между нескольких слоев бумаги проволоки или полоски металлизированного материала. Иногда воспроизводят не саму полосу или нить, а имеющиеся на ней дополнительные элементы, например печатают металлизированной краской микротекст. В случае, когда полоса безопасности выходит частично на поверхность бумаги, наружные элементы полосы воспроизводят наклеиванием фрагментов из фольги или локальным нанесением металлического покрытия с последующей имитацией и иные способы подделки.
Планшеты
Впрессованные в бумагу небольшие геометрические элементы размером около одного миллиметров в виде кружочков или шестигранников, которые либо бликуют при различных направлениях освещения и наблюдения различными цветами (белым, бледно-желтым, светло-зеленым), либо невидимы, но люминесцируют при воздействии УФ-излучения или лучами с определенной длинной волны.
Средства контроля УФ, ИК и магнитной защиты
При изготовление специальных документов используется широкий ассортимент полиграфических красок, отличающихся как по цветовым показателям, так и по составу. Указанные краски прежде всего выбираются из соображений соответствия требованиям по устойчивости в процессе эксплуатации (воздействие механических факторов, солнечного света, влажности, температуры, окружающей среды и т.п.). Для печатания отдельных реквизитов как правило используются краски, препятствующие копированию этих реквизитов, флуоресцентные, «магнитные», непрозрачные в ИК области, оптически переменные.
Люминесцирующие Уф краски
Данный вид защиты (контроля) основан на использовании в составах материалов документов люминофоров обуславливающих свечение фрагментов изображений и отдельных реквизитов документов при облучении их ультрафиолетовым светом. Указанные материалы используются, как правило, в виде добавок в составе красящего вещества. Вместе с тем, люминофоры часто используют для нанесения святящихся в УФ-лучах самостоятельных элементов, не связанных с основным полиграфическим оформлением документов (волокна, планшеты, полосы/нити/безопасности).
Материалы с магнитными свойствами
На основу документа посредством, как правило, глубокой печати красящим веществом с указанным свойством наносятся специальные знаки или защитный узор. При проверке документа, последний подвергается воздействию постоянного магнитного поля, обусловливающего насыщение магнитного материала. На выходе чувствительного элемента формируется электрический сигнал, пропорциональный толщине слоя магнитного материала. Анализ измерений данного сигнала позволяет определять фальсифицированные участки носителя информации.
Краски прозрачные и непрозрачные для ИК лучей
За счет использования при печати того или иного полиграфического элемента сочетания красок с указанными свойствами, формируется уникальная картина, в иде скрытого изображения, обнаруживаемая при осмотре документа с использованием электронно-оптического прибора в отраженных ИК лучах.
Очень часто используют краски, которые обеспечивают надежность документа, за счет невозможности воспроизведении его на копировальной машине:

• краски, цвет которых не воспроизводится копировальной машиной;
• краски различных цветов, которые не могут различаться копировальной машиной и поэтому воспроизводятся в одинаковом цвете;
• краски, яркий цвет которых при копировании мутнеет или темнеет и т.п.

Могут использоваться и другие краски иными свойствами или с сочетанием их. В настоящее время ассортимент таких материалов весьма велик и подробных анализ их далеко выходит за рамки данной работы.
Средства контроля полиграфической защиты
Для исполнения полиграфического оформления ценных бумаг используются практически все основные способы печати – высокая, плоская и глубокая. Указанные названия способов печати основаны на взаиморасположении печатающих и пробельных (напечатающих) элементов на печатной форме.
В формах высокой печати печатающие элементы, на которые наносится краска, возвышаются над пробельными.
Формы плоской печати отличаются тем, что их печатающие и пробельные элементы практически находятся в одной плоскости.
Формы глубокой печати являются прямой противоположностью формам высокой печати: здесь печатающие элементы представляют собой углубления, заполняемые краской при печати.
В классическом виде указанные способы печати при изготовлении документов используются редко. Более высокий уровень защиты обеспечивают их усложненные разновидности – офсетная печать с ирисовым раскатом красок двух и более цветов, высокий офсет, орловская печать, металлографическая одно и многоцветная печать, одно и многоцветная микропечать.
Тексты рассматриваемого рода документов иногда выполняют шрифтами определенных гарнитур.
Высокая печать
При печатании данным способом красящее вещество, предварительно нанесенное на печатающие элементы, переносится под давлением на контрактующую с печатной формой бумажную подложку. На оттисках способ высокой печати может быть определен по следующим основным признакам. Прежде всего – по четкой границе отпечатанных изображений ( по наличию следов выдавливания краски на краях печатных знаков). Кроме того, за счет высокого удельного давления на подложке образуется локальная деформация (натиск), по форме повторяющая конфигурацию печатающих элементов. Указанная деформация определяется в виде углублений на оборотной стороне подложки в виде выпуклостей. Наиболее удобно определять деформацию бумаги на оборотной стороне. Натиск - это очень ценный признак, так как он присущ только этому виду печати. Однако считать его обязательным для высокой печати нельзя, поскольку он бывает не во всех случаях.
Способом высокой печати практически во всех документах печатаются серийные номера.
С целью усиления защитных свойств оттиски высокой печати могут быть выполнены в две и более красок с плавными изменениями цветовых оттенков (ИРИСОВЫЕ ЗАКАТЫ, РАДУЖНАЯ ПЕЧАТЬ). Другим способом получения многокрасочных оттисков в высокой печати является способ «ОРЛОВСКОЙ ПЕЧАТИ», принцип такой печати и конструкция печатной машины были предложены изобретателем И.И Орловым (1861-1928). При этом виде печати многокрасочный оттиск получают за один цикл. Для этого используют сложнейшую технологию печати и специальное высокоточное оборудование. В оттисках, полученных указанным способом, кроме описанных выше признаков высокой печати существует еще один устойчивый признак – точное совмещение тонких разноокрашенных элементов оттиска и отсутствие разрывов на тонких локальных участках при переходе от одной краски к другой. Оттиски, полученные способом «Орловской печати», обладают очень высоким уровнем защиты и воспроизвести их другими способами невозможно.
Следует отметить, что указанный вид высокой печати в основном используется в полиграфической промышленности двух стран: России и Китая.
Номера и серии документов печатаются нумеровальными машинами способом высокой печати. Внутри печатающих элементов очка каждой литеры сделаны углубления, которые создают на оттиске просветы в штрихах. Такие просветы имеют конфигурацию цифры, в штрихах которой они расположены.
Плоская печать
Известно много разновидностей способа плоской печати, однако при изготовлении ценных бумаг наиболее часто применяется офсетная печать. При печатании этим способом изображение на бумажную подложку наносится непосредственно с печатной формы, а через промежуточный эластичный вал. В оттисках, полученных способом офсетной печати, отсутствует какой-либо натиск, краска в элементах изображений распределена равномерно, без сгустков. Границы отпечатанных элементов изображений менее четкие, чем в высокой печати. Указанным способом обычно печатаются фоновые сетки и текстовые реквизиты. С целью повышения уровня защиты оттисков, а также улучшения их эстетического восприятия используется ирисная (радужная) печать. На оттисках, отпечатанных по данной технологии, наблюдаются плавные изменения цвета при переходе от одного красящего вещества к другому. В поддельных элементах разноокрашенные элементы обычно наносятся с разных печатных форм, в результате чего имеют место ступенчатые изменения цвета.
Одной из разновидностей офсетной печати является так называемая офсетная высокая печать (сухой офсет, тиоофсет). Указанный способ сочетает в себе элементы как высокой, так офсетной печати. В качестве печатной формы используется форма высокой печати, а нанесение изображения на подложку с нее осуществляется как и в офсетной печати через промежуточный эластичный вал. Оттиски, полученные данным способом, характеризуется более четкими границами по сравнению с офсетными оттисками, на них определяются следы выдавливания краски (сгустки краски при этом отсутствуют). Вместе с тем натиск в местах нанесения печатных знаков отсутствует. Указанным способом обычно печатают фоновые сетки и другие реквизиты с тонкими элементами.
Глубокая печать
Как отмечалось выше, при этом способе печати, красящее вещество, нанесенное на печатную форму, заполняет углубления, образующие печатающие элементы. Печатание осуществляется под большим давлением, при этом бумага вдавливается в углубленные печатающие элементы и к ней прилипает находящаяся в них краска, образуя на бумаге рельефный слой, толщина которого зависит от величины углублений печатающих элементов. Глубокой печати свойственна также раздробленность штрихов в соответствии с рисунком растра, применявшегося при изготовлении формы (в виде сетки или отдельных точек размеров).
Одной из разновидностью глубокой печати является металлографическая печать. Технология металлографической печати отличается сложностью на всех ее стадиях, стабильностью и тонкой регулировкой режимов, применением особых материалов. Печатание осуществляется на специальном оборудовании, находящемся на контроле государственных органов. Для них характерны следующие основные особенности: рельефность изображений, легко определяемая при увеличении в скользящем свете и на ощупь, четкость исполнения тонких элементов изображений. С помощью металлографической печати в документах исполняют элементы как ручной, так и машинной графики – портреты, стилизованные рисунки, гильоширные рамки, розетки и орнаменты, текстовые реквизиты с применением шрифтов различных размеров и конфигураций и другие оформительские элементы.
Значительно повышают уровень защиты документов оттиски, полученные способом многоцветной металлографической печати. Они характеризуются локальным изменением цвета в рельефных линиях без их разрыва. Современная технология позволяет получать металлографические оттиски с двойными и тройными переходами цветов.
Как правило с использованием способа глубокой печати выполняются различного рода скрытые изображения, обнаруживаемые при осмотре документа под определенным углом. В этом случае за счет различий в конрасте обнаруживаются буквенные или цифровые реквизиты, или другие изображения. При изменении ориентировки страницы по отношению к наблюдателю и источнику света такие изображения наблюдается либо темными на светлом фоне, либо светлыми на темном фоне. Указанный эффект реализуется за счет специальной гравировки печатной формы. Эффективность такой защиты определяется высокой точностью ее исполнения, невозможностью воспроизведения другими способами, а также простотой контроля без использовании этого вида печати на ощупь. При ксерокопировании скрытые изображения либо вообще не видны, либо, наоборот, становятся отчетливо различимы при любом направлении наблюдения.
С целью усиления защитных свойств документа иногда используется двухсторонняя печать или печать совмещающихся изображений – одновременная печать отдельных элементов документа. Одинаковые или сходные по конфигурации фрагменты орнаментов или каких-либо других изображений наносятся на лицевой и оборотной сторонах листа с точным позиционированием по месту нанесения. При этом на указанных фрагментах отдельные элементы иногда отсутствуют или не имеют окраски. При изучении документа на просвет фрагменты изображений на лицевой и оборотной сторонах полностью совмещаются, образуя логически законченные рисунки, аббревиатуры и другие изображения. При этом неокрашенные в отдельных фрагментах элементы приобретают цветную окраску за счет соответствующих элементов противоположных сторон.
В заключение данного раздела следует отметить такую разновидность печати – как микропечать. Последняя может быть выполнена всеми известными способами печати. Наибольшее же распространение получила многоцветная глубокая микропечать. Как правило она представляет собой многократно повторяющиеся тексты различного содержания или цифровые реквизиты, набранные с использованием очень мелких шрифтов (с высотой знаков менее 0, 4 мм). Используется в виде линий графления, тонких линий стилизованных рисунков, фоновых изображений и т.п.
Графические элементы защиты
В полиграфических оформлениях ценных бумаг используется достаточно большой набор графических элементов: гильоширные наборные рамки, гильоширные орнаменты, ассюре, корро, виньетки и другие средства декора, из которых путем монтажа создаются графические оригиналы.
Очень часто в такого рода документах используют различного рода графические «ловушки», представляющие собой гильоширные розетки с очень тонкими линиями, имеющими плотную «упаковку» и растровую разбивку и, как правило, вписаны в комбинированные рамки и другие элементы полиграфического оформления. На некоторых документах они представляют собой фрагменты фоновых сеток с плотной «упаковкой» линий.
Микропечать и «ловушки» обеспечивают надежную защиту от ксерокопирования, так как данным способом не воспроизводятся, что легко определяется при небольшом увеличении.
Защитная фоновая сетка
В ценных бумагах и документах со специальной защитой используются фоновые сетки с различным графическим оформлением, сетки обычно наносятся в несколько приемов с применением ирисовых раскатов двух и более красок.
Защитная сетка представляет собой сложный узор, создаваемый гильоширной машиной и состоящий из очень тонких линий. Графическое оформление защитных сеток в документах на право пересечения границы может быть различным: от простых сеток, образованных непрерывными линиями в виде ассюре, до комбинированных сеток, включающих виньетки, орнаментальные розетки, геометрические узоры. Защитная сетка может быть одноцветной, двухцветной (когда линии, идущие в одном направлении, печатаются одной краской, а пересекающие их – другой) и многоцветной.
С целью усиления защиты от воспроизведения сеток с использованием средств вычислительной техники в такого рода документах использован прием разбивки основных линий неравномерными круговыми и линейными растрами. Этот же прием (растровая разбивка линий) используется и в других элементах оформления.
Голограммы
Одним из наиболее надежных элементов технологической защиты и контроля подлинности являются впрессованные в бумагу металлизированные геометрические фигуры различной формы с много композиционными изображениями, называемые голограммами. Внешнее проявление указанных элементов заключается в «радужных» бликах на их поверхности. При различных направлениях освещения в голограмме достаточно четко определяется несколько изображений, при этом в зависимости от направлений наблюдения и освещения изображения бликуют разными цветами. Изображениями на голограммах могут быть различные художественные элементы, стилизованные рисунки, тексты и микротексты. Описанные выше элементы защиты воспроизвести доступными способами невозможно.
2. Способы подделки ценных и документов со специальной защитой
2.1 Полная подделка, способы ее совершения
Полная подделка документа, при котором достигается полное сходство с подлинником, требует от преступника, помимо определенного навыка, располагать необходимыми для этого материалами, шрифтами, аналогичными печатными устройствами и т.д. В силу этого, подделка документов, изготовленных на полиграфическом предприятии с использованием современной технике и реализацией определенных средств защиты, представляется достаточной сложной задачей для отмеченной категории лиц. По этой причине полная подделка бланков документов выполненная с воспроизведением всей системы защиты встречается относительно редко. Более часты случаи воспроизведения бланков в той или иной степени имитирующих подлинный бланк.
На способах подделки элементов защиты бумаги мы остановились выше, в силу этого перейдем к вариантам подделки элементов полиграфической защиты.
Полиграфическая защита. На практике, преступники прибегают к различным способам печати, включая и те, которые используются при изготовлении подлинных документов. Чаще всего, с целью уменьшения расходов, связанных с печатью подделок, прибегают к различным видам плоской печати. Независимо от ее вида этот способ печати характеризуется такими общими признаками, как отсутствие рельефа в месте расположения штрихов, незначительной толщиной красочного слоя. Так, при изготовлении подделок с использованием цветных лазерных или струйных печатающих устройств, цветных ксероксов, цветной офсетной печати видимых невооруженным глазом рисунок при исследовании с использованием лупы представляет собой совокупность разноцветных точек. Кроме того, при сравнении и с подлинным документом как правило наряду с указанными признаками обнаруживаются различия в виде бумаги, внешнем виде красочного оттиска, а также точности воспроизведения мелких деталей изображения. Иногда при подделывании документов прибегают либо к полной или частичной рисовке его изображения, раскрашиванию контурных изображений, полученных одним из известных способов подделки как правило легко распознается в процессе сравнения исследуемого документа с заведомо подлинным образцом. Крайне редко, но имеет место фотографическое воспроизведение документа, заключающееся в изготовлении негатива в натуральную величину, с которого печатают позитив на фабричной фотобумаге либо на специально изготовленном светочувствительном слое, нанесенном на писчую или печатную бумагу. В случае использования черно-белых фотоматериалов прибегают к вирированию фотографического изображения или раскрашиванию черно-белое изображение от руки. Для данного способа подделки используют преимущественно тонкую матовую фотобумагу. Известны случаи применения аэрофотобумаги. При изготовлении фотографической репродукции может иметь место несовпадения масштабов изображений. Фотографический способ изготовления бланков документов устанавливается по наличию на бумаге фотографического слоя, определяемого обесцвечиванием фотоизображения ослабителем/смесь фиксажа с красной кровяной солью, по наличию особенностей, обусловленных дефектами негатива, по признакам ретуши, по внешнему виду бумаги и цвету красочного оттиска и масштабу изображений. В последнее время преступники все чаще прибегают к комбинированным способам печати, в том числе способам, позволяющим имитировать некоторые свойства, например металлографии. Так, изображение, которое в подлинных документах наносится металлографией, имитируется следующим путем. Например, с использованием офсета или любого иного другого вида плоской печати формируется основное изображение. Далее кустарно изготовленная высокая печатная форма контактирует не с будущей лицевой частью документа, а с оборотной его стороной. При этом, создается иллюзия, что имеет место значительный красочный слой. Иногда для подделки металлографии прибегают к имитации рельефа красочного слоя, что характерно для нее, путем получения рельефа бумаги в месте расположения штрихов. В том и другом случае распознать подделку можно путем исследования изображения документа с использованием лупы. В случае подделки, в данном месте, имеют место посторонние неокрашенные вдавленные или выпуклые штрихи. В подлинных бланках этого нет.
Иногда преступникам становится доступным и некоторые виды глубокой печати, позволяющие достаточно имитировать металлографическую печать. Распознавание такой подделки требует привлечения специалиста. Следует отметить, сто ирисная, Орловская, металлографическая многоцветная виды печати и микропечать не воспроизводимы в полном объеме иными методами. Это позволяет достаточно точно, при знании признаков подлинности этих видов печати, указанных выше, определить подделку.
В отличии от металлографии, высокая печать более доступна. В силу этого, как правило, реквизиты документа, выполняемые этим способом печати, и в подделках наносятся аналогичным способом. При этом преступники сталкиваются на столько с воспроизведением этого способа, а с точностью воспроизведения реквизита максимально приближенного к подлиннику. Поэтому, при сравнении с подлинным бланком документа обнаруживаются различия в точности воспроизведения мелких деталей изображения.
Что касается ИК, УФ и магнитной защиты, то они в полном объеме не воспроизводимы. Это позволяет достаточно надежно идентифицировать подделки.
2.2 Частичная подделка, способы ее совершения. Признаки подделки
Содержание рукописных записей ценных бумаг как правило изменяется путем подчистки, дописки, дорисовки отдельных знаков, травлением (смыванием), исполнением поверх или комбинацией этих способов. Подделке подвергаются также оттиски печатей и штампов.
Ниже приведены основные признаки отмеченных выше способов внесения изменений в документ.
Признаки, свидетельствующие о неизменении первоначального содержания рукописных записей.
В месте расположения записей отсутствует:

• повреждения поверхностного слоя бумаги;
• утоньшения бумаги;
• повреждения типографского текста и защитной сетки;
• остатки красящего вещества, не относящегося к штрихам читаемых записей;
• цвет и оттенок бумаги, а также цвет и оттенок ее люминесценции в видимой области спектра на всех участках документа одинаков.

Перечисленные признаки свидетельствуют о том, что содержание исследуемых рукописных записей не подвергалось изменениям путей подчистки, а также путем воздействия химических веществ (травление, смывание).
Кроме того, если будет установлено, что в пределах каждой из записей красящее вещество штрихов обладает одинаковым цветом, оттенком, отражательной способностью, цветом и оттенком в откопированных штрихов;, знаки в пределах каждой из записей имеют относительно одинаковые размеры, наклон, средние значения ширины штрихов, интервалы меду ними равномерны – свидетельствуют что изменение записей путем дописки букв либо их элементов, не производилось.
Для подчистки характерно наличие следующих признаков:

• взъерошенность волокон и утончение бумаги;
• повреждение защитной сетки, типографского графления;
• ныне читаемые записи отличаются по интенсивности окраски, цвету (и) или цветовому оттенку от остатков штрихов, имеющихся в месте их расположения;

Изменение дорисовкой отдельных элементов знаков характеризуется тем, что

• отдельные элементы знаков, исполнены красящими веществами отличного друг от друга по цвету, оттенку или интенсивности окраски;
• наблюдаются признаки замедленности движения (извилистость штрихов, угловатость овала, неоправданные остановки пишущего прибора, тупые начала и окончания штрихов);
• налицо необычная типография отдельных элементов.

Для изменения допиской присуще:

• на свободных участках документа имеются знаки, элементы знаков, исполненные красящим веществом другого цвета, другой интенсивности;
• признаки замедленности движения (извилистость штрихов, угловатость овалов, неоправданные остановки пишущего прибора, тупые начала и окончания штрихов)
• наличие необычной топографии отдельных знаков (их элементов) сжатые или увеличенные интервалы, смещение линий строки, сокращения, неодинаковый наклон продольных осей букв и т. д.

Изменение исполнением поверх характеризуется тем, что в месте расположения ныне читаемых знаков имеются посторонное штрихи, в своей совокупностью образующие иные рукописные записи.
Для травления (смывания) характерно:

• нарушение проклейки бумаги;
• нарушение механической прочности бумаги;
• изменение цвета (оттенка) бумаги;
• обесцвечивание или изменение цвета штрихов близлежащих реквизитов;
• наличие остатков красящего вещества, не относящегося к штрихам читаемого текста;
• наличие рельефных неокрашенных штрихов;
• изменение УФ-ых люминесцентных свойств бумаги в сравнении с блажащими участками.

3. Методическая схема исследования ценных бумаг
Методика визуального исследования документов, снабженных специальными средствами защиты от подделки, имеет определенную специфику. Последняя прежде всего определяется совокупностью тех конкретных средств защиты, которые реализованы при изготовлении в исследуемом документе.
Проверяемый документ может быть признан безусловно поддельным, когда хотя бы отдельная часть его изготовлена иным способом, чем подлинного. В случае же, когда указанных признаков подделки в результате визуального контроля не обнаружено, для решения о подлинности документа требуется проведения более углубленных исследований с использованием инструментальных средств. Последнее может быть осуществлено только в специализированных лабораториях, имеющих сведения об особенностях технологии изготовления подлинных документов определенного вида.
Как правило исследование проводится в несколько этапов. Ниже изложен порядок для общего случая, когда требуется комплексная проверка на подлинность всего документа. Речь идет о проверке как бланка ценной бумаги, так и ее реквизитов.
Этот порядок может быть иным и определяется конкретной ситуацией, видом документа и т.д.
Предварительно внимательно изучаются реквизиты документа на предмет выявления признаков, свидетельствующих о их подлинности. При этом, во внимание принимаются вышеприведенные сведения об основных способах изменения первоначального содержания рукописных записей. Документ изучают при естественном освещении, в УФ лучах невооруженным глазом и с использованием лупы (увеличение не менее х3). Если будут выявлены следы подделки реквизитов дальнейшее исследование бланка, как правило, отпадает. В случае же необнаружения видимых следов подделки, проводится исследование самого бланка. При этом сравнивается с подлинным документом, используемым в качестве образца: рисунок, цвет, толщина линий защитной сетки и способ ее печати; содержание, расположение и цветовое решение полиграфического изображения, включая и гарнитуру используемых шрифтов и способы печати отдельных элементов; цвет, глянец и оптическая плотность бумаги; элементы защиты/ рисунок и расположение водяных знаков; наличие и цвет люминесценции материалов письма отдельных фрагментов полиграфического изображения, записей, бумаги и включений в нее волокон, нитей; наличие магнитных и иных меток, обнаруживаемых при визуальном исследовании и т.д.
Указанные исследования также должны проводиться с использованием источников белого света, УФ и ИК – излучения невооруженным глазом с использованием лупы с х3 и более кратным увеличением, а также электронно-оптического блока. Для контроля магнитных меток могут быть использованы различного рода сенсорные устройства.
Места расположения водяных знаков осматривают как в проходящем, так и вотраженным свете, варьируя угол его падения. При исследовании в проходящем и отраженном косопадающем свете можно установить, соответствуют ли водяные знаки по рисунку, размерам и расположению подлинным, не нанесены ли на поверхность бумаги для подделки водяных знаков красители и жировые вещества. Имитация водяного знака путем удаления части бумажного слоя наждачной бумагой, лезвием и т.п. может быть распознана при осмотре в боковом освещении через лупу. В этом случае наблюдается та же картина, что и при повреждении бумаги подчисткой. Если в процессе исследования документа возникает предложение, что он склеен из нескольких слоев бумаги, следует попытаться осторожно отделить их друг от друга. В случае отделения каждая из сторон исследуется. Для проверки предположения, что водяной знак нанесен посредством давления рельефным металлическим штемпелем, участок исследуемого документа увлажняют, при этом волокна бумаги разбухают и подлинный водяной знак становится видимым, а поддельный исчезает.
При исследовании в УФ лучах, подлинный водяной знак не люминесцирует. В то же время поддельные знаки, исполненные жировыми или красящими веществами, как правило люминесцируют.
Исследование защитной сетки проводятся через лупу. Если на документе имеется изображение, нанесенное орловской печатью, обращают внимание на границы между разноцветными участками. Необходимо убедиться, что линия узора на всем своем протяжении не прерывается, что один цвет плавно переходит в другой (краски на стыке двух цветов смешиваются и образуют на некотором участке дополнительный тон); резкая граница между двумя цветами свидетельствует о подделке. Что касается случая удаления части защитной сетки подчисткой и последующая дорисовка ее линий, то характерные признаки подчистки и дорисовки (см. выше) хорошо обнаруживаются даже при небольшом увеличении.
После этого необходимо перейти к изучению мелких деталей орнаментов, эмблем, печатного текста, других изображений. При этом обращают внимание на толщину рисунка, четкость, равномерность толщины всех его линий.
Сравнение бумаги, начинают с анализа таких признаков, как плотность, цвет, оттенок, прозрачность, лоск. Затем бумага подвергается исследованию в ультрафиолетовых лучах. Наличие люминесцирующих пятен в месте расположения рукописных записей, отличных от люминесценции бумаги в целом, отличающейся от картины характерной для подлинного образца документа позволяет предположить о подделке документа. Между тем, следует отметить, что различие в люминесценции бумаги подлинного и исследуемого документа еще не должно служить основанием для поспешного вывода, что документ поддельный, так как он мог длительное время находится в обращении, его поверхность покрыта тонким слоем грязи, жировых веществ и т.д.
Сравнительное исследование красок ведется визуально в видимых и ультрафиолетовых, ИК лучах. Это позволит дифференцировать краски, одинаковые по цвету, но разные по другим свойствам, например, в подлинных отдельные фрагменты полиграфического изображения могут быть выполнены красящим веществом, люминесцирующим в УФ лучах. Оттиски рельефных печатей исследуются при освещении, обеспечивающим наилучшее выявление их рельефа. Односторонне освещение для этой цели непригодно, так как тени могут маскировать мелкие особенности рельефа. Анализируется непрерывность линий, рамки, знаком, расположение отдельных фрагментов относительно друг друга, степень вдавленности штрихов их образующих.
Исследованием номерной части документа следует прежде всего установить соответствие гарнитуры и начертания отдельных знаков, характерные для подлинных бумаг данного вида, а затем способа их печати. При этом необходимо знать следующее: как правило, номерная часть бумаги выполняется способом высокой печати (признаки ее смотри выше). Знаки, образованные в результате использования его несколько вдавлены, нарисованные же цифры, как и изготовленные способом плоской печати, рельефа не имеют. В оттисках, полученных с форс высокой печати, краситель выдавливается очком литеры, поэтому края подлинных цифр окрашены более интенсивно, чем середина. Нарисованные же цифры по конфигурации, размерам и пропорциям отдельных элементов отличаются от подлинных, что заметно при небольшом увеличении. Особенно это относится к «маленьким цифрам» - просветам в основных штрихах, имеющих форму данной цифры. При исследовании подделки цифровых обозначений необходимо иметь ввиду и возможность подделки с помощью самодельных металлических литер, поэтому необходимо при сравнении цифр с подлинными, обращать внимание не только на общую конфигурацию, но и на мельчайшие особенности-неровности краев, несоответствие просветов в штрихах («маленьких цифр»). Иногда указанным способом наносят только отдельные знаки номера, тогда важным признаком, указывающим на применение данного способа подделки, является нарушение защитной сетки, поверстного слоя бумаги в местах, подвергающихся подчистке. Кроме того краска, которой напечатаны цифры с помощью поддельных литер, по своему цвету, цветовому оттенку и иным свойствам может отличаться от краски подлинных документов. Так часто серию и номер такого рода документов наносят «магнитной краской».
Наряду с отмеченными способами подделка номерной части ценной бумаги может быть осуществлена и иными способами. Так, могут быть обнаружены признаки подчистки, возникшие при удалении ранее имевшихся цифр, а также переклейка цифр, вырезанных из другого документа: боковое освещение позволяет увидеть приподнятые подчисткой волокна и края наклеенных цифр, а в проходящем свете заметно различие в плотности бумаги, которое образуется как при подчистке, так и при переклейке цифр. Переклейка цифр может быть обнаружена при исследовании в ультрафиолетовых лучах: иногда замечено свечение частиц клея, кроме того, наклеенная цифра их красителей. Этот способ подделки можно распознать также посредством изучением толщины документа в месте расположения сомнительных цифр – в месте наклейки толщина бумаги значительно отличается от остальных участков в документе.
Убедившись, что переклейка цифр имела место, необходимо частично отделить наклеенную цифру от документа. Сложно установить подделку ценной бумаги смонтированного из двух или нескольких частей. Чтобы установить такого рода подделку, необходимо исследовать разорванные края каждой половины документов, искать места, где бумага разволокнилась (при одновременном разрыве двух сложенных документов разволокнение бумаги не всегда образуется в одном и том же месте). Кроме того, надо проверить, совпадает ли узор защитной сетки и другие элементы изображения. При исследовании документов, снабженных специальными средствами защиты, следует иметь в виду, что в подлинной печатной продукции иногда встречается производственный брак. Поэтому делать поспешный вывод, что документ подлинный нельзя. Для этого необходимо еще раз тщательно изучит все без исключения реквизиты документа, включая и средства защиты совокупности признаков, если таковой будет, сформулировать вывод о подлинности документа. Если однозначно судить по выявленным признакам не представлется возможным, следует направить сомнительный документ на технико-криминалистическую экспертизу документов в специализированную лабораторию.
Как явствует из приведенной достаточно краткой методической схемы исследования подлинности документов, процесс этот достаточно сложен и требует от контроля определенных знаний конкретного объекта исследования.
С целью упрощения этой процедуры в программе «Валюта» предусмотрен специальный режим –«Исследования». В рамках этого режима предопределен оптимальный порядок исследования подлежащих контролю элементов защиты конкретного денежного знака.
В заключении еще раз отметим, что вывод о подлинности документа может быть сформирован только после оценки всей совокупности выявленных в ходе проверки признаков.